（详细活动规则请点击上方图片）

（一）掌握证券发行与交易、上市公司收购的有关内容

（二）掌握《保险法》的基本原则、保险合同的相关规定

（三）掌握《票据法》基础理论及汇票的相关规定

（四） 熟悉信息披露制度的相关规定

（五） 熟悉本票、支票的相关规定

（六） 了解与证券发行有关的机构

证券市场：

证券市场主体：

证券活动和证券管理原则

1、公开、公平、公正原则

2、自愿、有偿、城市信用原则

3、守法原则

4、分业经营、分业管理原则

5、保护投资者合法权益原则

6、监督管理与自律管理相结合原则

【证券发行】

证券发行的分类

【股票发行】

在主板和中小板上市公司首次公开发行条件

在创业板上市公司的首次公开发行条件

上市公司配股条件

上市公司增发条件

【直击考点 多选】某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（ ）

A．拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35%

B．上年度公司经营状况欠佳，公司股东大会决议发行新股

C．以超过股票票面金额5%的价格发行股票

D．两年前公司因虚开30万增值税发票受到税务机关行政处罚

解析：答案ABD；根据规定，上市公司公开发行新股，要求公司具有持续盈利能力，财务状况良好；最近36个月内未违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚；配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；股票发行价格可以超过股票票面金额。

【债券发行】

【证券发行】

【考点直击 单选】根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是（　）。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、6000万元

【解析】答案C，公司债券上市交易的条件之一是：公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

【证券交易】

【上市公司收购】

【考点直击 多选】下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形有（　）。

A、收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份

B、收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25%拥有权益的股份

C、收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东，但持有A上市公司6%拥有权益的股份

D、收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份

【解析】答案AC，根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到的20％，应当编制简式权益变动报告书。故选项A和C正确。

保险的分类

保险法的基本原则

保险公司、保险代理人、保险经纪人

【考点直击 多选】下列表述中，关于保险代理人的说法正确的有（　）。

A、保险代理人是保险经纪人的代理人

B、保险代理人可以是单位，也可以是个人

C、保险代理人必须与保险人签订委托代理合同

D、保险代理人以保险人的名义，在保险人授权范围内代为保险业务的行为，由保险人承担责任

【解析】答案BCD，保险代理人是保险人的代理人。因此选项A错误。

【保险合同】

财产保险合同总的代为求偿权

人身保险合同的特殊条款

【考点直击 判断】以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被保险人自杀的，保险人均不承担给付保险金的责任。（）

【解析】答案×。以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被保险人自杀的，保险人不承担给付保险金的责任，但被保险人自杀时为无民事行为能力人的除外。

【票据法基础理论】

票据种类

票据法上的关系和票据基础关系

票据行为

票据权利与抗辩

汇票、本票与支票

【考点直击 单选】根据《票据法》规定，不属于本票的必须记载事项是（　）。

A、表明“本票”的字样

B、无条件支付的委托

C、确定的金额和收款人名称

D、出票人签章

【解析】答案B，本票必须记载的事项有：（1）表明“本票”的字样；（2）无条件支付的承诺；（3）确定的金额；（4）收款人名称；（5）出票日期；（6）出票人签章。本票是自付票据，所以，应该是无条件支付的承诺，而非委托。

【汇票相关规定】

【考点直击 单选】汇票的背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中，错误的是（　）。

A、不影响承兑人的票据责任

B、不影响出票人的票据责任

C、不影响原背书人之前手的票据责任

D、不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

【解析】答案D,根据规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任（票据责任）。因此选项D的说法是错误的。