【周习题】5.13~5.19本周练习- 《经济法》

2019年中级会计职称《经济法》

第四章 金融法律制度章节练习

一、单选题：

1、下列属于公开发行证券的是（　）。

A、向累计超过150人的特定对象发行证券

B、向特定对象发行证券

C、向不特定对象发行证券

D、向累计超过100人的特定对象发行证券

2、甲、乙签订买卖合同后，甲向乙背书转让3万元的汇票作为价款。后乙又将该汇票背书转让给丙。如果在乙履行合同前，甲、乙协议解除合同。甲的下列行为中，符合票据法律制度规定的是（　）。

A、请求乙返还汇票

B、请求乙返还3万元价款

C、请求丙返还汇票

D、请求付款人停止支付汇票上的款项

3、王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险，保险费为2万元；投保后6个月，王某谎称其小轿车被盗，向甲保险公司提出赔偿请求。根据保险法律制度规定，下列说法正确的（　）。

A、甲保险公司有权解除保险合同，且不退还2万元保险费

B、甲保险公司有权解除保险合同，但应退还2万元保险费

C、甲保险公司有权解除保险合同，但须退还2万元保险费的现金价值

D、甲保险公司有权解除保险合同，但须退还2万元保险费及其利息

4、根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件是（　）。

A、公司净资产不少于人民币3000万元

B、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C、公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

5、某公司2017年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2018年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（　）。

A、2017年发行的公司债券延迟支付利息，仍处于继续状态

B、2017年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

C、本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

D、发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕

二、多选题：

1、下列各项表述中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有（　）。

A、现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

B、现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

C、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，但本次发行涉及重大重组

D、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

2、上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（　）。

A、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B、本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

C、控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D、募集资金使用符合法律规定

3、甲签发一张金额为5万元的本票交收款人乙，乙背书转让给丙，丙将本票金额改为8万元后转让给丁，丁又背书转让给戊。如果戊向甲请求付款，甲只支付5万元，戊可以就其余3万元损失请求赔偿的有。 （　）

A、甲

B、乙

C、丙

D、丁

4、依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有。 （　）

A、为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票

B、为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票

C、发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

D、发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

5、甲为自己的汽车向平安保险购买车险，订立保险合同时，甲没有签字但保险公司业务员已经签章。对于保险合同的效力，下列表述正确的有（　）。

A、因为甲没有签字，合同对甲不生效

B、因为保险公司已经签章，合同对甲与保险公司都生效

C、如果投保人已经交纳保险费，合同对甲生效

D、即使投保人已经交纳保险费，合同对甲也不生效

三、判断题

1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（）

2、甲公司签发一张由自己承兑的商业承兑汇票交付给乙公司，乙公司在票据背面记载“不得转让”字样并签章后背书转让给丙公司，丙公司又背书转让给丁公司，丁公司在该票据到期日后5天内向甲公司请求付款时遭到拒绝。此时，丁公司只能向丙公司行使追索权。 （）

3、投资者通过证券交易所的证券交易，或者协议、其他安排持有或与他人共同持有一个上市公司的股份达到30%（仅指直接持有），继续增持股份的，应当采取要约收购。（）

4、甲公司向乙公司签发一张出票日期为2018年4月1日银行本票，则该银行本票的付款期限的最后日期为2018年6月1日（）

5、保险人不得对被保险人的家庭成员或者其组成人员行使代位请求赔偿的权利。（ ）

四、简答题

2018年3月25日，甲公司通过协议方式收购上市的乙公司3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的1.3%和1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至3月28日，甲公司才向中国证监会、证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。此时，甲、丙、丁三家共持有乙公司的股份数已达到11%。

要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题。

1、按照《证券法》的规定，在3月25日后，甲公司继续收购的行为是否合法？说明理由。

2、假如甲公司持乙公司股份比例超过30%后继续收购，并向乙公司的股东发出收购要约。在要约有效期内，乙公司被其担保公司A公司诉至人民法院，那么甲公司能否撤回其收购要约？说明理由。

3、假如甲公司以乙公司被起诉为由，对乙公司的股东B公司持有的股票以要约中规定价格的70%压价收购，这种做法是否正确？说明理由。

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